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    虛假宣傳、敷衍拖延?!百億私募正心谷一年巨虧30%,遭投資者聯名舉報!公司深夜回應…

    2022-01-05 07:26:41 證券時報網 

    1月4日,一份《關于正心谷資本違規操作——投資人聯合實名舉報》的文件在金融圈流傳開來。舉報文件表示, 正心谷私募產品2021年成立至今,作為“頂級”百億私募,截至2021年12月31日,凈值已下跌到0.66,三百多億的產品給投資者造成了百億虧損。

    投資者代表認為,正心谷資本存在虛假宣傳、誘導購買;態度冷漠、缺乏溝通、敷衍拖延;言行不一致、操作激進、風控缺失等方面問題,還表示正心谷在2021年給投資者最終帶來的“只有日復一日毫無抵抗的凈值回撤”。

    對此,正心谷資本方面官方回應證券時報記者表示,公司從未收到監管層的任何整改通知,也一直通過渠道和路演會與投資者保持溝通,對于凈值下跌,正心谷資本表示“有多重因素影響”。

    曾被監管要求整改?

    舉報文件指出的第一個“違規行為”是虛假宣傳,誘導購買。舉報信表示, 在2021年初的正心谷產品銷售資料上,可以看到以下文字:正心谷創始人林利軍31歲創建匯添富,并將其打造為排名前十的公募,2015年創立正心谷后迅速成長為近五百億頂級私募;善于倉位主動管理,牛市能打滿倉取得亮眼表現,熊市敢于踩剎車控制回撤能力強;無論結構性牛市、震蕩市下跌市場,攻守兼備,業績大幅超越市場;對資本市場變化有深刻理解和戰略判斷,主動管理應對市場系統性波動;追求長期穩健可持續的絕對回報。

    信中表示,這些材料讓正心谷在中信證券(600030)、中信建投證券、興業銀行(601166)、農業銀行(601288)、諾亞財富、金斧子等多個渠道很快募集到了百億資金。正心谷作為本應承托著成千上萬個家庭資產安全的托付和信任的百億“頂級”私募,但2021年給投資者最終帶來的卻只有日復一日毫無抵抗的凈值回撤。

    舉報信中還表示,2021年3月24日浙江省證監局已經接收過投資者對于正心谷“所有產品都有正收益”的虛假宣傳投訴并責令其整改,但在下半年正心谷線上溝通會時,其依舊宣稱“今年所有的產品實現正收益”,罔顧其已經虧損15%的事實,嚴重誤導投資者。對于曾被監管要求整改一事,正心谷資本回應稱:“公司沒有收到過任何整改通知!

    投資者控訴的第二點是正心谷態度冷漠,缺乏溝通,敷衍拖延。信中表示,從凈值下跌以來,每個月的月報溝通,投資者通過各個銷售渠道得到正心谷的反饋,僅僅是充滿會諱莫如深的官話套路和敷衍態度。多位投資者多次向購買渠道請求基金經理林利軍親自出來與投資人網上交流說明情況,但林利軍始終避而不見。在2021年10月13日與某券商渠道的客戶溝通會上,原本承諾由林利軍親自出場解釋,但臨到會議開始前10分鐘投資人才被告知林利軍臨時決定拜訪客戶而由厲成賓、趙永生代為出場,并全程禁止投資人提問!爸敝两袢,林利軍始終沒有和投資者做過任何線上線下的溝通!迸e報信中表示。

    對此,正心谷資本回應稱:公司在2021年舉辦了超過一千場的渠道與直銷路演,一直與投資者保持著高頻的交流機制。

    第三點是,言行不一致,操作激進,風控缺失。根據舉報信內容,正心谷在前期宣傳時,強調自己看好并擅長的投資主題“新消費、新醫藥、新科技、強者恒強”,對投資人宣講時承諾為此配備了對應的投研團隊,但在實際運行中公布的持倉與此前看好的方向完全不一致,第三季度以來重倉的股票集中在周期股、傳統化工等板塊。

    舉報信還透露, 從2021年2月中旬各渠道產品開始運行時,正心谷并沒有建安全墊,而是一周內就完成建倉并滿倉運行,高位接盤牧原股份(002714),興業銀行等股票;在一季度凈值回撤15%后,二季度持倉混亂、高頻換股,凈值始終徘徊在0.8左右;三季度再次調倉,高位接盤云鋁股份(000807)、神火股份(000933)、山東;(000822)、中泰化學(002092)、中鹽化工等周期化工股且持倉板塊高度集中,導致產品在9月份兩周內暴跌15%;在四季度新能源板塊整體進入調整時,又買入前期已經漲幅過高的新能源上游企業股票。

    舉報信內容顯示,截至2021年12月31日,凈值已下跌到0.66,基金整體虧損已達到了百億左右。

    對于2021年第三季度以來偏離了曾經表示看好的賽道,而集中倉位在周期股和傳統化工板塊的問題,正心谷資本方面回應表示:“在合同范圍的允許內,我們的投資范圍從未自我設限或者完全只局限于某些主題,我們也不是主題投資基金,我們研究方向包括‘新消費、生物醫藥、科技制造和強者恒強’。由于2021年的市場消費和醫藥板塊面臨較大幅度調整,沒有持續性投資機會,因此在科技制造與強者恒強領域布局較多,反應在行業分類上,持倉體現為有色金屬、化工材料、電子半導體等行業,未集中在周期與傳統化工板塊!

    最后,投資者提出五大調查訴求:

    1、正心谷在各個渠道的銷售宣傳是否合規,各個渠道的銷售行為是否合規,是否存在夸大、不切實際承諾的宣傳等行為。

    2、林利軍拒絕投資者任何公開場合溝通,是否存在“代理”基金經理的問題。

    3、是否存在合理合規的風控手段。

    4、正心谷產品是否存在高位接盤、老鼠倉、利益輸送等行為。

    5、作為一級市場投資者,正心谷這種機構在二級市場是否有能力做好合理風控和投資者保護。

    創始人為資本圈大佬

    公開資料顯示,正心谷創新資本創始人林利軍先生,1973年生于福建,復旦大學世界經濟碩士,曾任上交所辦公室主任助理、上市部總監助理。2001年,他前往美國哈佛大學攻讀MBA,畢業之后加入美國知名金融機構道富集團從事投資和風險管理工作。2004年,林利軍回國籌備創立匯添富基金并擔任總經理,時年僅31歲,是彼時業內最年輕的基金公司“一把手”。

    在林利軍的領導下,匯添富從中國第47家基金公司發展成為中國最大的主動股票投資管理公司,管理規模由零發展至近5000億元,打造了中國基金業20多項第一。

    2015年,林利軍卸任匯添富總經理一職,同年創立正心谷創新資本。正心谷之前深耕于一級市場,近兩年開始大力布局二級市場,憑借林利軍的個人光環二級規?焖贁U張。私募排排網的數據顯示,正心谷旗下部分產品凈值截止到2021年9月15日,顯示收益不甚理想,后續就再無更新。

    2021年初成立的產品大多未在私募排排網披露凈值,僅能看到一款成立于2021年3月5日的“全意通寶(進取)-正心谷價值中國優選18號”的產品,其業績顯示至2021年11月12日,顯示凈值為0.7426。

    對于舉報信中所指的,因為2021年倉位較高,且持倉混亂、頻繁換股而導致基金凈值大幅下降,正心谷資本表示:“我們投資方法是自上而下的宏觀判斷與自下而上的精選個股相結合,因此自上而下的維度來調倉的動作在過去也有發生,例如2018年,換股、調倉都是基于深入調研與宏觀判斷的結果,凈值下跌有多重因素影響!

    有私募基金機構相關負責人對記者表示,基金在沒有承諾收益的前提下,適當做些宣傳不為過,但不能有夸大預期的表述,不然會給投資人帶來錯誤的暗示!翱蛻纛A期高了,但虧損那么多,就容易引發客戶強烈不滿,但投資層面來看,這種浮虧很難避免,特別是做長線的,只能說資金的性質和投資風格可能不太匹配!痹撍侥既耸勘硎。

    (責任編輯:趙艷萍 HF094)
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